Стоимость программных продуктов АСКИНА [*.xls, 32 Kb]

Краткое описание основных функций и возможностей "АСКИНА Бэк-офис":

"АСКИНА Бэк-офис" необходима для обеспечения следующих видов деятельности:

• Дилерской деятельности;
• Брокерской деятельности;
• Доверительного управления;
• ОФБУ / ПИФ (приобретается дополнительно);
• Внутреннего учета, бухгалтерского учета и налогового учета (в случае сопряжения "АСКИНА - Бэк-офис" с АБС банка).

ПП позволяет работать со следующими финансовыми инструментами:

• Акции обыкновенные / привилегированные;
  
• Облигации с фиксированным / переменным / специальным купоном (в том числе еврооблигации и ОФЗ с амортизацией долга), номинированные в рублях и в иностранной валюте;
• Простые дисконтные и переводные векселя;
• АДР / ГДР / РДР;
• Паи;
• Депозитные сертификаты;
• Драгоценные / Недрагоценные металлы;
• Фьючерсы, форварды и опционы;
• Валюта;
• Индексы;
• Доли;
• Закладные;
• Проектные сметы;
• Недвижимое имущество;
• Прочее.

В "Аскина Бэк-офис" реализована возможность проводить как биржевые, так и внебиржевые сделки, в том числе маржинальные:

• Покупка;
• Продажа;
• Мена;
• РЕПО;
• Сделки РПС;
• Срочные сделки с производными финансовыми инструментами.

ПП позволяет осуществлять сделки на следующих условиях: предоплата, предпоставка, поставка против платежа. Есть возможность поставки и оплаты по одной сделке несколькими траншами. Реализованы 4 этапа проведения сделки:

• Этап заключения сделки;
• Этап подписания договора;
• Этап оплаты ДС;
• Этап поставки ЦБ.

С помощью ПП возможно проведение следующих операций:

• Зачисление / Списание / Перевод ДС и ЦБ;
  
• Выпуск и погашение собственного векселя;
• Предъявление векселя эмитенту к погашению;
• Автоматический учет операций по получению и выплате процентных доходов;
• Займ ЦБ и ДС, залог, взаимозачет, переуступка прав требования;
• Множество хозяйственных операций.

"Аскина Бэк-офис" предназначена для автоматизации следующих расчетов:

• Списание ЦБ по одному из 3-х методов: ЛИФО, ФИФО, средневзвешенная. При этом переход с одного метода на другой можно осуществлять с нового учетного периода;
• Расчет, начисление и оплата комиссий по «Нашей Компании (Банку)», Торговой Площадке, Высшему Брокеру, Депозитарию;
• Расчет переоценки финансовых вложений по рыночным котировкам;
• Расчет процентных доходов (купонные доходы, займы и т.д.);
• Перерасчет финансового результата после изменения исходных данных;
• Автоматизированная система исполнения контрактов срочного рынка (расчет вариационной маржи, закрытие позиций).

В ПП заложен следующий функционал:

• Осуществление расчетов по сделке в валюте, отличной от валюты, в которой ведется учет;
• Распечатка договоров и иных документов по стандартным шаблонам;
• Автоматическое присвоение идентификационных  кодов  «Наших Компаний (Банков)», клиентов, договоров, поручений;
• Автоматическое отражение вспомогательных операций по результатам совершенных сделок (списание комиссии брокера, торговой площадки, возврат денежных средств с торгового счета в РП ММВБ на основной и т.п.);
• Функционал, контролирующий наступление даты погашения ценных бумаг и НКД.

ПП обладает следующими опциями:

• Универсальная экранная отчетная форма, разработанная на основе OLAP-куба, включающая в себя:

-Возможность получать мультивалютные балансы «Наших компаний», клиентов на обслуживании по каждому договору, а также консолидированные балансы;
-Возможность просмотра Журналов ежедневного учета ЦБ и ДС;
-Возможность фильтровать и перегруппировывать данные по различным признакам в нужной для пользователей последовательности, например: компания (группа компаний), договор, финансовый инструмент, вид финансового инструмента, валюта, место хранения, дата и т.д.;

• Возможность отслеживания данных по сделкам, растянутым во времени, на любом их этапе;
• Экспорт любого журнала в файл формата *.xls,  *.txt а также собственный формат Аскины;
• Сквозной доступ к данным всех справочников из любого интерфейса программы;
• Возможность поиска по большинству значимых полей журналов;
• Возможность разграничения прав доступа к данным, а также фиксация данных оператора, даты и времени совершения операции;
• Ведение истории изменений справочников.

ПП позволяет отражать корпоративные действия, такие как:

• Конвертация / Дробление / Консолидация;
• Начисление и выплата дивидендов;
• Погашение облигаций и купонов;
• Оплата погашенных купонов и облигаций;
• Автоматическое начисление процентов в депозитах / кредитах/ займах/ МБК и прочее.

Модуль расчета комиссий позволяет проводить как клиентские комиссии и вознаграждения управляющему, так и комиссии торговой площадки и сторонних брокеров. Способы взимания комиссий:

• Начисление и оплата одновременно;
• Начисление и оплата в разные даты;
• Начисление и оплата за клиента с последующей компенсацией.

В базовый комплект ПП входят следующие справочники:

• Справочник финансовых инструментов: реквизиты ценной бумаги, коды, оферты, амортизации и т.д.;
• Справочник юридических и физических лиц: договора, места хранения ДС и ЦБ, адреса, реквизиты, лицензии, регистрационные и паспортные данные, сотрудники  и т.д.;
• Справочник котировок ЦБ: признаваемая, средняя, рыночная, максимальная/ минимальная, открытия/закрытия, НКД, дюрация, доходность и т.д.;
• Справочник курсов валют: к рублю/ к доллару/ к евро/ индикативный курс доллара РТС;
• Справочник выходных и праздничных дней;
• Справочник тарифных планов и настройка схем комиссий;
• Пользовательский раздел: места заключения сделок, страны, валюта, должности сотрудников и т.д.

ПП позволяет вести и выгружать журналы:

• Журнал сделок с акциями, облигациями и прочее;
• Журнал сделок с векселями;
• Журнал операций с денежными средствами;
• Журнал операций с ценными бумагами;
• Журнал сделок с контрактами;
• Журнал операций с валютой;
• Журналы поручений;
• Журнал расчета налогов;
• Выгрузка данных в бухгалтерию;
• Просмотровые журналы (клиентов/контрагентов, котировок, ценных бумаг, мест хранения, сверка остатков, налоговый регистр, автоматическая загрузка данных и т.д. ).

ПП позволяет заносить первичную информацию тремя способами:

1. Ручной ввод - заполнение тикета по сделке, с последующей автоматической обработкой.
2. Автоматический ввод - ввод данных о сделках, операциях и котировках из файлов предоставляемых торговыми системами.
3. Автоматический ввод в режиме on-Line - программа может подключаться к торговым терминалам и программам Интернет-трейдинга и в режиме реального времени скачивать и полностью обрабатывать сделки и рассчитывать текущие позиции (собственные и клиентские).

Ручной ввод предусмотрен для внебиржевых сделок. В базовый комплект "Аскина Бэк-офис" входит возможность загрузки данных в автоматическом режиме:

• Биржевые/внебиржевые сделки на ММВБ-РТС;
• Котировки ММВБ-РТС.

ПП формирует следующую отчетность:

Отчетность по Постановлению ФКЦБ и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. №32, 108н:

• 32.39 Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами;
• 32.46.60 Регистр внутреннего учета денежных средств;
• 32.46.61 Регистр внутреннего учета расчетов с клиентами по денежным средствам;
• 32.51.62 Регистр внутреннего учета ценных бумаг;
• 32.51.63 Регистр внутреннего учета расчетов с клиентами по ценным бумагам;
• 32.41 Субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок;
• 32.42 Субрегистр внутреннего учета срочных сделок;
• 32.43 Субрегистр учета спорных сделок и операций с ценными бумагами;
• 32.44 Субрегистр внутреннего учета иных операций;
• 32.47 Субрегистр внутреннего учета расчетов по маржинальным сделкам с клиентами по денежным средствам;
• 32.52 Субрегистр внутреннего учета расчетов по маржинальным сделкам с клиентами по ценным бумагам;
• 32.48.60 Субрегистр внутреннего учета расчетов по срочным сделкам;
• 32.53.62 Субрегистр внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам;
• 32.68 Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня;
• 32.71 Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям;
• Журнал регистрации поручений клиентов;
• Акт сверки наличия денежных средств;
• Акт сверки наличия ценных бумаг;
• Поручения клиента на совершение сделки;
• Поручения клиента на совершение операций с денежными средствами и ценными бумагами;
• Отчет брокера клиенту;
• Отчет о деятельности управляющего;
• Распорядительные записки на сделки.

Отчетность по Постановлению ФКЦБ и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. №33, 109н:

• 020 Сообщения о сделках с нерезидентами;
• 030 Сообщения об изменениях во владении ценными бумагами;
• 040 Сведения о разовых операциях , совершенных с 15 и более процентами бумаг одного эмитента;
• 041 Сведения о разовых операциях , совершенных со 100 процентами бумаг одного эмитента.

Формы 1100.6 "Квартальный отчет профессионального
участника рынка ценных бумаг"

• Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником за отчетный период;
• Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет;
• Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров  на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами;
• Сделки с производными финансовыми инструментами;
• Сведения об осуществлении брокерской деятельности;
• Сведения об осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
• Сведения об осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами в случаях совмещения ее с деятельностью по управлению инвестициями, паевыми инвестиционными фондами, деятельностью по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению страховыми резервами страховой организации;
• Сведения об открытии и использовании брокерами специальных брокерских счетов.

Конкурентные преимущества:

• Нет ограничения по количеству рабочих мест
  
• Производительность программы позволяет работать без существенных задержек во времени;
• Наличие специальных роботов, позволяющих разбирать сделки и платежи в автоматическом режиме без участия человека;
• Групповая печать отчетов брокера;
• Возможность
  интеграции с внешними системами (QUIK, шлюз ММВБ, шлюз РТС Plaza II,
  опердень банка, SWIFT, KLIKO, банк-клиент и пр.);
• Доставка справочников с собственных интернет-серверов:

-информация о новых эмитентах и ценных бумагах, а также об условиях выпуска ценных бумаг;
-доставка котировок ценных бумаг с российских фондовых бирж;
-доставка новых шаблонов типовых операций;
-доставка новых схем проводок;
-доставка новых схем расчетов комиссионных вознаграждений для бирж, депозитариев, брокеров;
-обновление данных о ценных бумагах при конвертации.

• В ПП реализован комплекс, позволяющий максимально точно убедиться, что все данные введены верно:

-Ежедневная автоматическая сверка остатков по денежным счетам и счетам-депо;
-Специальный журнал, в котором отображаются все недостающие справочные данные, необходимые для автоматического выполнения операций;
-В программе есть эффективный инструмент для контроля правильности ведения учета - «Электронный аудит»

Возможности для подразделений:

Руководство:

ПП «Аскина» позволяет создавать отчеты для управленческого учета сделок, пульное управление, фондирование и многое другое. 

Контролеры:

В программе реализованы все формы отчетности кредитной организации или инвестиционной компании в соответствии с нормативами ФСФР.

ИТ отдел:

Простая установка клиента на рабочие места, простая организация резервного копирования и управления доступом (администрирование серверной части сводится к управлению сервером MS SQL), допустимо использовать бесплатную версию сервера (MS SQL Express).
Есть возможность приобрести дополнительный модуль «Аскина. Среда разработки», позволяющий самостоятельно дорабатывать и программировать компоненты, а также создавать отчеты.

Специалисты отдела внутреннего учета ценных бумаг:

ПП позволяет минимизировать количество ручных операций. Предусмотрен автоматический ввод данных о сделках, операциях и котировках из файлов предоставляемых торговыми системами. Все расчеты выполняются внутри учетной системы.

Отдел по работе с клиентами:

Специалисты могут создавать карточки новых клиентов, открывать счета, распечатывать договора, готовить отчеты для клиентов и отсылать их автоматически через интернет.


Дополнительно:

Учет НДФЛ:

• По итогам года;
• При выводе ДС;
• Справка НДФЛ.

Модуль «Весь учет одной кнопкой» позволяет автоматизировать порядок проведения всех основных ежедневных регламентных операций:

• Загрузка сделок
• Загрузка платежей
• Комиссия брокера
• Погашение купонов/Погашение купонов302П /Погашение купонов в РЕПО
• Перевод ДС для торгов
• Расчет СЧА
• Проводки 302П
• Переоценка
• Перерасчёт
• Открытие недостающих лицевых счетов

Экспорт данных о совершенных сделках в "АСКИНА-ДЕПО" в виде электронных поручений на зачисление/списание ценных бумаг.

Выгрузка данных в АБС банка с возможностью формирования следующих отчетов:

• 385 - Остатки на счетах 30601(02)
• 385 - Отчет о финансовом результате
• 385 - Портфель ЦБ с учетом премии
• 385 - Прочие привлеченные ДС по срокам (с учетом премии)
• 385 - Распоряжение в бухгалтерию
• 385 - Распоряжение в бухгалтерию по выпускам ЦБ
• 385 - Распоряжение РЕПО начисление процентов
• 385 - Расчет ПКД за дату
• 385 - РЕПО – детали (в разрезе 1 ЦБ)
• 385 - Сводный портфель по ценным бумагам - начисление НКД
• 385 - Сводный портфель по ценным бумагам
• 385 - Сводный портфель по ценным бумагам (с учетом премии)

Отчетность ЦБ РФ:

• ЦБ РФ: Обязательства по сделкам банка и клиентов банка по брокерскому обслуживанию по операциям биржевого репо;
• ЦБ РФ: Стресс-тест. Процентный риск. Портфель государственных облигаций клиентов банка, переданных в РЕПО;
• ЦБ РФ: Сделки РЕПО по закрытию;
• ЦБ РФ: Стресс-тест. Процентный риск. Портфель корпоративных и муниципальных облигаций;
• ЦБ РФ: Стресс-тест. Процентный риск. Портфель Корпоративных и муниципальных облигаций клиентов банка, переданных в РЕПО;
• ЦБ РФ: Стресс-тест. Процентный риск. Портфель государственных облигаций.

Регистры налогового учета:

• РНУ - Регистр налогового учета котируемых ЦБ (РЕПО);
• РНУ - Регистр налогового учета по затратам котируемых ЦБ (РЕПО);
• РНУ - Регистр налогового учета по наращенному НКД;
• РНУ - Регистр налогового учета по наращенному НКД по ЦБ в иностранной валюте;
• РНУ - Регистр налогового учета по НКД от реализации ЦБ;
• РНУ - Регистр налогового учета финансового результата по реализованным ЦБ;